广泰保险代理有限公司被罚33万:编制虚假报表资料

  新浪财经讯
8月9日消息,河南监管局近日公布关于广泰保险代理有限公司(以下简称“广泰保代”)的行政处罚决定书。经查,广泰保代存在任用不符合规定条件人员、利用业务便利为其他机构或者个人牟取不正当利益及编制虚假的报告、报表、文件、资料等违法违规行为。综上,河南监管局决定对广泰保代责令改正,处33万元罚款,对广泰保代总经理张倩给予警告,并处9万元罚款。

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6月25日消息,江苏保监局今日公布对于益福汽车保险销售的行政处罚书。益福汽车保险销售存在以下违法行为:一、利用业务便利为其他机构或者个人牟取不正当利益的行为,二、未建立专门账簿记载手续费收支情况的行为,三、未为代理人办理从业人员执业登记的行为。江苏保监局决定责令其改正,并处27万元罚款,两名相关责任人共计处罚11万元。

  以下为处罚书原件:

  以下为行政处罚书原件:

  中国保监会河南监管局行政处罚决定书(豫保监罚〔2018〕25号)

  中国保监会江苏监管局行政处罚决定书﹝2018﹞47号

  当  事  人:广泰保险代理有限公司(以下简称“广泰保代”)

  苏保监罚〔2018〕47号

  住     所:郑州市金水区经一路北9号

  当事人:江苏益福汽车保险销售有限公司如皋九华营业部

  负  责  人:张倩 

  地址:如皋市九华镇锦绣路1号

  当  事  人:张倩 

  主要负责人:缪霞

  身份证号:41010319XXXXXX1024

  依据有关法律规定,我局对你公司涉嫌违法一案进行了调查、审理,并依法向你公司告知了作出行政处罚的事实、理由、依据以及当事人依法享有的权利,你公司未提出陈述申辩,本案现已审理终结。

  职     务:广泰保代总经理

  经查,你公司存在以下违法行为:

  住     所:郑州市金水区经一路北9号

  一、利用业务便利为其他机构或者个人牟取不正当利益的行为

  依据《中华人民共和国保险法》(2015年修订版,以下简称《保险法》)的有关规定,我局对广泰保代涉嫌违法违规一案进行了调查、审理,依法向广泰保代等当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据以及当事人依法享有的权利。广泰保代等当事人在法定期限内未提出陈述申辩意见。本案现已审理终结。

  2017年6至9月,中国平安财产保险股份有限公司如东支公司通过你公司虚构中介业务套取资金95.33万元,涉及手续费共计105.93万元。

  经查,2016年1月至12月,广泰保代存在任用不符合规定条件人员、利用业务便利为其他机构或者个人牟取不正当利益及编制虚假的报告、报表、文件、资料等违法违规行为。广泰保代总经理张倩对上述违法违规行为负主要责任。

  二、未建立专门账簿记载手续费收支情况的行为

  以上事实,有现场检查事实确认书、调查笔录等证据予以证实。

  你公司存在无专门台账登记手续费收支的情况。代理手续费以现金的形式发放给代理人,代理人领取后也无签字确认。

  广泰保代任用不符合规定条件的人员的行为,违反了《保险专业代理机构监管规定(2015年修订)》第二十八条的规定,依据该规定第七十一条,我局决定对广泰保代责令改正,给予警告,处1万元罚款;对广泰保代总经理张倩给予警告,并处1万元罚款。

  三、未为代理人办理从业人员执业登记的行为

  广泰保代利用代理保险业务便利为其他机构谋取不正当利益的行为,违反了《保险法》第一百三十一条第八项规定,依据《保险法》第一百六十五条的规定,我局决定对广泰保代责令改正,处12万元罚款;依据《保险法》第一百七十一条的规定,决定对广泰保代总经理张倩警告,并处4万元罚款。

  截至2017年9月11日,你公司未为已开展保险代理业务的张某某、吴某某等人办理销售从业人员执业登记。

  广泰保代编制虚假的报告、报表、文件、资料的行为,违反了《保险法》第一百三十二条规定,依据《保险法》第一百七十条的规定,我局决定对广泰保代责令改正,给予20万元罚款;依据《保险法》第一百七十一条的规定,决定对广泰保代总经理张倩警告,并处4万元罚款。

  上述事实,有现场检查事实确认书、调查笔录、涉及保单的相关资料、财务凭证、公司出具的情况说明等证据证明,足以认定。

  综上,我局决定对广泰保代责令改正,处33万元罚款,对广泰保代总经理张倩给予警告,并处9万元罚款。

  综上,我局作出如下处罚:

  当事人应当在接到本处罚决定书之日起15日内持缴款码到财政部指定的12家代理银行中的任一银行进行同行缴款。逾期,将每日按罚款数额的3%加处罚款。(缴款码将在处罚决定书送达时告知)

  上述利用业务便利为其他机构或者个人牟取不正当利益的行为,违反了《中华人民共和国保险法》(2015年修订)第一百三十一条的规定,根据《中华人民共和国保险法》(2015年修订)第一百六十五条的规定,我局决定责令你公司改正,处21万元罚款。

  当事人如不服本处罚决定,可在接到本处罚决定之日起60日内依法向中国保险监督管理委员会申请行政复议或在6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

  上述未建立专门账簿记载手续费收支情况的行为,违反了《中华人民共和国保险法》(2015年修订)第一百二十三条的规定,根据《中华人民共和国保险法》(2015年修订)第一百六十六条的规定,我局决定责令你公司改正,处5万元罚款。

  2018年8月1日

  上述未为代理人办理从业人员执业登记的行为,违反了《保险销售从业人员监管办法》第十三条的规定,根据《保险销售从业人员监管办法》第三十二条的规定,我局决定责令你公司改正,给予警告,处1万元罚款。

责任编辑:赵子牛

  综上,我局决定责令你公司改正,给予警告,处27万元罚款。

  当事人应当在接到本处罚决定书之日起15日内持缴款码到财政部指定的12家代理银行中的任一银行进行同行缴款。逾期,将每日按罚款数额的3%加处罚款(缴款码将在处罚决定书送达时告知)。

  当事人如对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国银行保险监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

  江苏保监局

  2018年6月19日

  中国保监会江苏监管局行政处罚决定书﹝2018﹞39号

  苏保监罚〔2018〕39号

澳门尼斯人,  当事人:单红燕

  身份证号:32061119871001****

  住  址:江苏省南通市港闸区幸福街道转水村

  依据有关法律规定,我局对江苏益福汽车保险销售有限公司如皋九华营业部(以下简称“该公司”)涉嫌违法一案进行了调查、审理,并依法向你告知了作出行政处罚的事实、理由、依据以及你依法享有的权利。在法定期限内,你提出陈述申辩,我局对陈述申辩意见进行了复核。本案现已审理终结。